| 研究課題/領域番号 |
23530116
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| 研究種目 |
基盤研究(C)
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| 配分区分 | 基金 |
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| 応募区分 | 一般 |
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| 研究分野 |
民事法学
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| 研究機関 | 桃山学院大学 |
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研究代表者 |
瀬谷 ゆり子 桃山学院大学, 法学部, 教授 (00226680)
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| 研究期間 (年度) |
2011 – 2013
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| 研究課題ステータス |
完了 (2013年度)
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| 配分額 *注記 |
1,560千円 (直接経費: 1,200千円、間接経費: 360千円)
2013年度: 520千円 (直接経費: 400千円、間接経費: 120千円)
2012年度: 390千円 (直接経費: 300千円、間接経費: 90千円)
2011年度: 650千円 (直接経費: 500千円、間接経費: 150千円)
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| キーワード | 金融商品取引規制 / エンフォースメント / 行政規制 / 課徴金制度 / 業者ルール / 民事効 / 緊急差止め命令 / injunction |
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| 研究概要 |
金融商品取引法制のエンフォースメントとして、監督権限を持つ行政機関の行為を評価することが有益であることに着目し、課徴金制度の有効性を論じた。また、証券取引等監視委員会による緊急差止め命令の申立ての効果、および取締法規の活用にかかる業者ルール、例えば適合性原則違反と民事効についても、論文にまとめた。なお、市民カレッジ講座において、「金融商品取引取引と詐欺」の講演を行い、研究成果の還元とした。
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